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กพ业务探讨กฟ纪检监察机关言词笔录使用问题初步研究
发布时间ฃบ2019-06-11 09:37:08 กก来源ฃบ中央纪委国家监委网站 กก作者ฃบกก阅读?#38382;ฃ?span id="NS_id_click_60KB9E3EH00GCJH">
 
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กกกก กถ中华人民共和国监察法กท第二十条กข第二十一条กข第三十三条กข第四十一条和กถ中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则กท第三十四条กข第四十条กข第四十二条กข第四十六条等规定ฃฌ授权纪检监察机关在审查调查中可以采取谈话กข讯问กข询问措施ฃฌ收集被调查人供述和辩解กข证人证言等证据并通过笔?#22841;问?#20104;以固定กฃ依照上述规定ฃฌ结合กถ中华人民共和国刑事诉讼法กท和相关司法解释以及纪检监察机关审查调查กข审理实践ฃฌ现就言词笔录使用中的问题梳理分析如下กฃ

กกกก一กข言词笔录的类别和适用情形

กกกก纪检监察机关言词笔录主要有谈话笔录กข讯问笔录和询问笔录3类载体ฃฌ其中被调查人供述和辩解的载体和固定?#38382;?#20027;要是谈话笔录กข讯问笔录ฃฌ证人证言ฃจ含被害人陈述ฃฌ下同ฃฉ的载体和固定?#38382;?#20027;要是谈话笔录กข询问笔录กฃ刑事诉讼中只有讯问笔录和询问笔录2类言词笔录ฃฌ与此比较ฃฌ纪检监察机关言词笔录使用问题无疑要复杂得多กฃ

กกกก鉴于谈话笔录กข讯问笔录和询问笔录的内容ฃฌ可能既涉及违纪问题ฃฌ又涉及犯罪问题ฃฌ纪检监察机关与被调查人กข证人等谈话形成笔录时ฃฌ笔录中可不记明与其谈话กข讯问和询问的?#38382;ฃ?#27604;如ฃฌ第กม次讯问ฃฌ第กม次询问等กฃ但涉及职务犯罪产生的多份笔?#21152;?#20840;部收集归入职务犯罪调查卷ฃฌ案件移送审查起诉时ฃฌ一般应全部移送检察机关ฃฌ未入卷的应当以纪检监察机关审查调查部门名义出具书面?#24471;๖—?/FONT>

กกกก1.纪检机关กถ谈话笔录กทกฃ适用对象上既包括被调查人ฃฌ也包括证人กฃ适用的审查调查阶段既包括初步核实阶段ฃฌ也包括立案调查阶段กฃ鉴于该笔录在刑事诉讼中一般不能作为证据使用ฃฌ建议一般不使用该笔录固定证据กฃ

กกกก2.纪检监察机关双头ฃจ比如ฃฌกมกม省纪委กข省监委ฃฉกถ谈话笔录กทกฃ适用对象通常系中共党员的被调查人ฃฌ不适用于证人กฃ适用的审查调查阶段既包括初步核实阶段ฃฌ也包括立案调查阶段กฃ此笔录在刑事诉讼中可以作为证据使用กฃ

กกกก3.监察机关กถ谈话笔录กทกฃ适用对象通常系不是中共党员的被调查人ฃฌ不适用于证人ฃฌ且无论是初步核实阶段还是立案后均可使用กฃ此笔录在刑事诉讼中可以作为证据使用กฃ

กกกก4.监察机关กถ讯问笔录กทกฃ适用对象只限于被调查人ฃฌ且只能在立案调查后对涉嫌犯罪的被调查人使用ฃฌ不适用于初步核实阶段กฃ不得使用纪检监察机关双头กถ讯问笔录กทกฃ此笔录在刑事诉讼中可以作为证据使用กฃ

กกกก5.监察机关กถ询问笔录กทกฃ适用对象只限于证人ฃฌ无论是初步核实阶段还是立案后均可使用กฃ不得使用纪检监察机关双头กถ询问笔录กทกฃ此笔录在刑事诉讼中可以作为证据使用กฃ

กกกก与被调查人或者证人谈话后ฃฌ不宜仅由其写出亲?#20351;?#35789;或者亲笔证词来固定证据ฃฌ通常还应当形成กถ谈话笔录กทกถ讯问笔录กทกถ询问笔录กท等笔录กฃ

กกกก二กข与被调查人谈话形成笔录

กกกก纪检监察机关审查调查部门在对被调查人立案前与其谈话时ฃฌ可以根据被调查人的政治面貌是否系中共党员ฃฌ分别使用纪检监察机关双头กถ谈话笔录กท或者监察机关กถ谈话笔录?#32602;?#19968;般不参照司法机关初查时的做法使用监察机关กถ询问笔录?#32602;?#20063;不宜使用纪检机关กถ谈话笔录กทกฃ但若因以事立案等原因?#24418;?#30830;定被调查人的ฃฌ与有关人员谈话时可使用监察机关กถ询问笔录กท固定证据กฃ

กกกก纪检监察机关审查调查部门在对被调查人立案后与其谈话时ฃฌ鉴于被调查人一般不仅有涉嫌犯罪问题ฃฌ往往还有涉嫌违纪问题ฃฌ若针对涉嫌违纪问题使用纪检监察机关双头กถ谈话笔录กท或者监察机关กถ谈话笔录?#32602;?#38024;对涉嫌犯罪问题使用监察机关กถ讯问笔录?#32602;?#32771;虑到与被调查人谈话初期往往不具备区分涉嫌违纪与涉嫌犯罪问题的客观条件ฃฌ且交叉使用กถ谈话笔录กท和กถ讯问笔录กท易引起被调查人警觉ฃฌ从尊重审查调查规律กข提高审查调查效?#24335;?#24230;ฃฌ建议ฃบ一是对因涉?#21448;?#21153;违法犯罪กข行贿犯罪或者共同职务犯罪被立案调查的被调查人ฃฌ全部使用监察机关กถ讯问笔录กทกฃ本机关案件审理部门提前介入或者正式审理提出补证意见的ฃฌ审查调查部门补证时ฃฌ对其中的涉嫌违纪问题也可使用纪检监察机关双头กถ谈话笔录กท或者监察机关กถ谈话笔录กทกฃ二是以被调查人?#29616;?#32844;务违法为由对其予以留置的ฃฌ可以使用纪检监察机关双头กถ谈话笔录กท或者监察机关กถ谈话笔录กท固定证据ฃฌ发现其涉嫌犯罪前一般不宜使用监察机关กถ讯问笔录กทกฃ三是对因职务违法被立案กข且未被留置的被调查人ฃฌ可以使用纪检监察机关双头กถ谈话笔录กท或者监察机关กถ谈话笔录กท固定证据ฃฌ发现其涉嫌犯罪前一般不宜使用监察机关กถ讯问笔录กทกฃ

กกกก监察机关对被调查人涉?#21448;?#21153;犯罪问题立案调查的时间ฃฌ系计算是否已过刑事追诉时效期限的截止时点กฃ但对被调查人以涉?#21448;?#21153;违法为由立案调查的时间ฃฌ可否作为刑事追诉时效期限计算的截止时点在实践中存在争议กฃ鉴此ฃฌ立案时被调查人涉?#21448;?#21153;犯罪的ฃฌ立案决定书应当如实填具ฃฌ不宜明知其涉?#21448;?#21153;犯罪ฃฌ在立案事由?#20808;?#21482;写涉?#21448;?#21153;违法ฃฌ以免影响后续司法处理กฃ

กกกก三กข与涉案人谈话形成笔录

กกกก涉案人在谈话中是作为证人身份还是被调查人身份ฃฌ纪检监察机关应当以本机关是否立案调查กข是否因本案被调查以及与本案的关联性等因素确定กฃ其中因本案被本机关立案调查的ฃฌ宜作为被调查人身份来确定言词笔录适用问题กฃ

กกกก1.涉案人涉嫌犯罪的ฃฌ区分情况确定是作为被调查人还是证人开展谈话กฃ一是涉案人系本机关因本案以涉?#21448;?#21153;违法犯罪ฃจ行贿犯罪กข共同职务犯罪ฃฉ为由采取留置措施的ฃฌ无论是调查核实涉罪问题ฃฌ还是调查核实涉纪问题ฃฌ均应当形成监察机关กถ讯问笔录?#32602;?#19981;宜既有对该涉案人员采取讯问措施形成的กถ讯问笔录?#32602;?#21448;有对该涉案人员采取询问措施形成的กถ询问笔录กทกฃ其中ฃฌ涉案人系党政领导干部等监察对象ฃฌ确?#21009;?#27530;情况的ฃฌ也可形成纪检监察机关双头กถ谈话笔录กท或者监察机关กถ谈话笔录?#32602;?#25311;移送检察机关审查起诉的ฃฌ应当形成监察机关กถ讯问笔录กท进一步固定证据กฃ二是涉案人系本机关以涉?#21448;?#21153;违法犯罪ฃจ行贿犯罪กข共同职务犯罪ฃฉ为由采取留置措施ฃฌ但立案时未发现与本?#22797;?#22312;关联的ฃฌ无论是调查核实涉罪问题ฃฌ还是调查核实涉纪问题ฃฌ均可以在本案中作为证人身份进行谈话ฃฌ相应形成监察机关กถ询问笔录กทกฃ其中ฃฌ调查核实涉罪问题时涉及该涉案人的犯罪事实ฃฌ拟移送检察机关审查起诉的ฃฌ应当形成监察机关กถ讯问笔录กท进一步固定证据กฃ三是涉案人系?#24405;?#30417;察机关采取留置措施的ฃฌ可以使用监察机关กถ询问笔录กท固定证据ฃป拟移送检察机关审查起诉的ฃฌ由该?#24405;?#30417;察机关形成กถ讯问笔录กท进一步固定证据ฃฌ特殊情况下也可由本机关形成กถ讯问笔录กทกฃ四是涉案人系公安机关กข检察机关立案侦查并采取强制措施的ฃฌ可以使用监察机关กถ询问笔录กท固定证据ฃป涉案人员同时涉?#21448;?#21153;违法犯罪的ฃฌ可以由立案的监察机关形成กถ讯问笔录กทกฃ

กกกก2.涉案人未涉嫌犯罪的ฃฌ作为证人开展谈话กฃ与证人谈话ฃฌ不论涉及违纪问题ฃฌ还是涉及犯罪问题ฃฌ一律形成监察机关กถ询问笔录?#32602;?#19968;般不再使用纪检机关กถ谈话笔录กทกฃ这样操作ฃฌ可以减少重复取证ฃฌ既能满足违纪问题的认定需要ฃฌ也能确保该证人证言在刑事诉讼中的证据资格กฃ

กกกก需要指出的是ฃฌ有的审查调查人员担心与涉案人谈话时使用监察机关กถ询问笔录กท固定证据ฃฌ会使得涉案人明白其身份只是本案的证人ฃฌ有可能不积极配?#31995;?#26597;ฃฌ从而影响审查调查工作的顺利推进กฃ相比之下ฃฌ使用纪检机关กถ谈话笔录กท固定证据更利于开展工作กฃ?#28304;หฃ?#20174;法法衔接角度ฃฌ建议以使用监察机关กถ询问笔录กท固定证据为宜ฃฌ同时因涉案人在该案中的身份是动态的ฃฌ如其涉嫌违法犯罪且不配?#31995;?#26597;工作的ฃฌ身份随时可以由证人转变为被调查人ฃฌ并可按程序追究其纪律กข法律责任กฃ

กกกก四กข有监察权的纪检监察机构言词笔录使用中的特殊情况

กกกก根据กถ中华人民共和国监察法กท第十二条กข第十三条和中共中央办公厅กถ关于深化中央纪委国家监委派驻机构改革的意见กท等规定ฃฌ有监察权的纪检监察机构主要?#20449;?#39547;纪检监察组กข纪检监察工委กข设党组的中管企业纪检监察组和设党委的中管企业纪委กข驻该中管企业监察专员办公?#19994;?类กฃ

กกกก1.关于派驻纪检监察组กข纪检监察工委กข设党组的中管企业纪检监察组言词笔录使用กฃ因该纪检监察机构系一套机构一块牌子ฃฌ不同于纪委监委合署办公的情况ฃฌ故各类言词笔录均使用该纪检监察机构名义กฃ

กกกก与合署办公的纪检监察机关不同ฃฌ该纪检监察机构กถ谈话笔录กท有2种ฃฌ但没有双头กถ谈话笔录?#32602;?#20854;中1种相当于纪检机关กถ谈话笔录?#32602;?#36866;用于被调查人和证人ฃป另一种相当于监察机关กถ谈话笔录?#32602;?#36866;用于被调查人กฃ两者的区别在于后者首次谈话时需告知其如实供述自己罪行可?#28304;?#23485;处理和认罪认罚的法律规定ฃฌ且每一次谈话均应?#27604;?#31243;录音录像กฃ

กกกก需要注意的是ฃฌ与证人谈话建议通常情况下尽可能使用该纪检监察机构กถ询问笔录กท固定证据ฃฌ一般不使用该纪检监察机构กถ谈话笔录กทกฃ

กกกก2.关于设党委的中管企业纪委กข驻该中管企业监察专员办公室言词笔录使用กฃ因该纪检监察机构系一套机构两块牌子合署办公ฃฌ与纪委监委合署办公的情况完全相同ฃฌ故各类言词笔录的使用同合署办公的纪检监察机关完全相同กฃฃจ周岩ฃฉ

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